根据集团公司党组巡视工作统一部署，2024年5月7日至7月6日，党组第一巡视组对中邮证券有限责任公司北京分公司党支部开展了常规巡视。2024年9月5日，党组巡视组向中邮证券有限责任公司北京分公司党支部反馈了巡视意见。经过认真整改，根据《中国共产党巡视工作条例》等有关规定，现将巡视整改进展情况予以公布。

　　一、履行巡视整改责任情况

　　（一）党支部对巡视整改的思想认识情况

　　北京分公司党支部以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入学习贯彻习近平总书记关于巡视工作的重要论述，分公司党支部对巡视组反馈的巡视意见全面认领、照单全收，对巡视发现的问题深入剖析，明确整改责任清单，突出重点，举一反三，把抓好巡视整改作为重要政治任务，压实整改责任。

　　（二）党支部履行巡视整改主体责任情况

　　北京分公司党支部切实履行巡视整改主体责任，成立巡视整改工作领导小组，认真研究整改工作方案，建立问题清单、任务清单、责任清单，明确整改时间表和路线图。召开巡视整改专题组织生活会，结合巡视整改工作要求，深入开展批评与自我批评。定期召开巡视整改工作例会，做好巡视整改工作的具体组织落实。

　　（三）党支部书记履行整改第一责任人情况

　　北京分公司党支部书记严格落实集团公司党组要求，切实履行巡视整改第一责任人责任，带头领办27项措施，推动解决重点难点问题，亲自研究部署、亲自督导落实，为整改工作提供坚强有力的组织保障。

　　（四）领导班子成员落实“一岗双责”情况

　　根据领导班子成员责任分工，北京分公司领导班子成员按照整改分工履行“一岗双责”，抓好分管领域整改落实，及时发现并解决整改过程中遇到的问题，持续跟踪，推动职责范围内巡视整改任务落到实处。

　　（五）纪检人员履行整改监督责任情况

　　通过参加巡视整改例会，北京分公司纪检人员严格落实巡视整改日常监督责任，完善整改台账，督导通报各部门整改情况，有针对性地选取部分整改任务，对照细化措施查证整改材料，深入了解情况，落实监督责任。

　　二、巡视反馈重点问题整改落实情况

　　（一）在“提升业务发展质量”方面

　　一是与北京邮银联合开展三方存管专项营销活动，对理财经理开展三方存管开户培训。

　　二是积极开展投教宣传、客户策略报告会活动，期间共组织10场外拓活动。

　　三是每日在工作群通报资产、客户数据；每月定期通报生产经营数据；每季度召开经营分析会，对重点业务数据进行分析，找出差距和不足，研究制定解决措施。

　　（二）在“推进重点协同工作”方面

　　一是加强产品供给与宣传，发售专属资管产品，提前预热，每周定期发布产品发售计划表和产品净值情况，以资管业务为抓手，推动业务发展。

　　二是对北京邮银渠道网点开展多方位培训，培训场次达到20余场。

　　三是积极运用“客户清单靶向法”，逐一梳理客户，建立客户清单，进行销号式走访、建档和营销，实现目标客户精准营销、客户需求精准对接。

　　（三）在“加强风险合规管理”方面

　　一是每月定期组织合规和反洗钱培训，对全员开展合规和反洗钱考试；明确复评周期，细化复评步骤，整改后可疑交易预警信息的分析处理符合时限要求，未出现处理不及时情况。

　　二是组织采购相关人员开展集中培训，加强制度理解，规范采购行为。重新梳理采购流程，对采购所需材料进行确认，完善采购文件。举一反三，对分公司的所有采购项目进行梳理排查，严格落实制度要求。

　　三是组织全员集体学习宣传用品管理办法、廉洁从业管理办法等内容，加强制度理解，提升廉洁从业意识，杜绝廉洁风险隐患。对巡视指出的宣传用品发放清单问题进行梳理，完善关键信息。举一反三，对分公司宣传用品发放清单进行全面梳理，严格落实制度要求。

　　（四）在“落实全面从严治党责任”方面

　　一是修订分公司“三重一大”决策制度，做好制度宣贯，明晰决策内容、权责边界及决策流程，严格贯彻落实。举一反三，对分公司涉及“三重一大”决议内容进行全面梳理排查，均严格落实回避要求，未发现问题。

　　二是组织相关人员开展集中培训，重点学习“雄鹰工程”相关制度，加强制度理解，做好优秀人才的培养和选用。

　　三是严格落实“三个第一时间”学习机制，加强理论学习，细化责任内容，建立监督清单，落实日常监督责任。按照分支机构廉政谈话指导意见要求，开展任前廉政谈话、日常廉政谈话等工作。

　　（五）在“推动干部人才队伍建设”方面

　　一是按照公司领导人员综合考评办法要求，制定分公司领导人员综合考评实施细则，并严格落实。

　　二是严格落实“雄鹰工程”人才实施方案要求，已完成2024年下半年“雄鹰工程”人才建设专题汇报。

　　三是组织相关人员重点学习公司员工招聘管理办法，参加总部组织的招聘专项培训，已完成两名社招人员前置学历补充认定。举一反三，对其余社招人员的入职材料进行梳理，未发现问题。

　　三、需长期整改事项进展情况

　　（一）在“提升业务发展质量”方面

　　一是与北京邮银联合开展三方存管营销活动，走访重点网点，着重介绍两融业务，开发两融客户。

　　二是开展365投顾产品业务培训，为开发股票交易类客户提供有效抓手。

　　下一步目标措施：持续跟进私募机构，做好相关服务的同时，宣传相关业务政策，力争实现两融业务开发。

　　（二）在“推动干部人才队伍建设”方面

　　一是根据分公司领导人员配置要求，完成分公司各部门总经理的任命工作。按照总部统筹安排，向总部推荐优秀人才库人选1人，报送党员骨干“双培养”青年优秀人选3人。

　　二是加大人才招聘力度，2024年度共筛选简历30余份，组织面试10余场；营销岗位人员仍在持续招聘中。

　　下一步目标措施：鼓励现有营销人员考取投顾资格证，后续可通过内部调整方式补充岗位人员，持续加大招聘力度，引进专业人才。

　　四、下一步工作打算

　　（一）强化理论武装，始终把政治建设摆在首位

　　坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指引，认真学习贯彻习近平总书记关于巡视工作的重要论述，不断提高政治判断力、政治领悟力、政治执行力，以巡视整改为契机，开创各项工作新局面。

　　（二）强化组织领导，确保整改任务落地见效

　　北京分公司党支部认真履行整改主体责任，党支部书记切实履行第一责任人职责，以更高起点、更严标准推进巡视整改落实。对巡视反馈的所有问题，坚持举一反三，对已完成的整改措施，巩固拓展整改成果、防止同类问题反弹；对需要长期整改的措施，紧盯完成时间节点，保质保量完成整改。

　　（三）深化巡视成果运用，引领分公司高质量发展

　　持续加强对巡视整改成果落实的督导，坚持“当下改”和“长久立”，把落实巡视整改成果运用和推动分公司高质量发展结合起来，以“勇作为、强动能、铸精品”为主线，落实好“自营+协同”特色发展模式，为推动中邮证券高质量发展贡献力量。

　　欢迎广大干部群众对巡视整改落实情况进行监督。如有意见建议，请及时向我们反映。公开期限：2025年6月17日至6月30日。联系电话：010-84856802、13911103093（工作日8:30-17:30）；电子邮箱：tianshuai@cnpsec.com。

　　中邮证券有限责任公司北京分公司党支部

　　2025年6月17日